中国经济网北京1月6日讯 中国证监会青岛监管局网站近日公布对于对华创期货有限包袱公司山东分公司秉承出具警示函监管措施的决定。

经查，华创期货有限包袱公司山东分公司存在以下问题：

一、在向客户提供行状的经由中，未科学灵验评估投资者风险承受才气。上述动作违犯了《证券期货投资者合乎性处治主义》(证监会令第202号)第三条的步履。

二、在客户外接系统接入处治的经由中，对外接系统守法看望不到位。上述动作违犯了《期货公司监督处治主义》(证监会令第155号)第五十六条、第九十七条的步履。

依照《证券期货投资者合乎性处治主义》第三十七条、《期货公司监督处治主义》第一百零九条的步履，青岛证监局决定对华创期货有限包袱公司山东分公司秉承出具警示函的监督处治措施，并将关联情况记入证券期货市集诚信档案。

天眼查透露，华创期货有限包袱公司的推动为华创证券有限包袱公司，执股比例100%。

以下为全文：

对于对华创期货有限包袱公司山东分公司秉承出具警示函监管措施的决定

〔2025〕24号

华创期货有限包袱公司山东分公司：

经查，你分公司(合资社会信用代码：91370212MA94Y1X647)存在以下问题：

一、在向客户提供行状的经由中，未科学灵验评估投资者风险承受才气。上述动作违犯了《证券期货投资者合乎性处治主义》(证监会令第202号)第三条的步履。

二、在客户外接系统接入处治的经由中，对外接系统守法看望不到位。上述动作违犯了《期货公司监督处治主义》(证监会令第155号)第五十六条、第九十七条的步履。

依照《证券期货投资者合乎性处治主义》第三十七条、《期货公司监督处治主义》第一百零九条的步履，我局决定对你分公司秉承出具警示函的监督处治措施，并将关联情况记入证券期货市集诚信档案。你分公司应高度爱重，崇拜学习关联法律法例，加强内控处治，升迁合规运作水平。

若是对本监督处治措施不屈，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会苦求行政复议(行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处治委员会法治司)，也可在收到本决定书之日起6个月内告成向有统领权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼本领，上述监督处治措施不住手试验。

青岛证监局

2025年12月31日

(包袱裁剪：田云绯) 开云体育